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上交所公布《关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知》

2020-07-03 发布于 武川百事通

  关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知

  上证发〔2020〕48号

  各市场参与人:

智操盘  为进一步优化债券转让方式,完善债券风险管理机制,上海证券买卖业务所(以下简称本所)就特定债券竞买转让有关事项通知如下。

智操盘  一、根据《关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》《关于为挂牌期间特定非公然刊行债券提供转让结算服务有关事项的通知》在本所转让的特定债券,可以根据本通知划定采取竞买方式举行转让(以下简称竞买转让或转让)。

智操盘  本通知所称竞买转让,是指债券持有人作为卖方(以下简称卖方)公布转让公告,在限定时间内根据确定的竞买成交规则,将债券出售给最优应价的单个或者多个投资者的转让方式。

  二、特定债券拟举行竞买转让的,应当权属清晰,并具备一定的市场转让需求。存在以下情形之一的,不得举行竞买转让:

智操盘  (一)特定债券刊行人已进入停业程序;

  (二)特定债券因卖方与刊行人已告竣偿付协议等缘故原由,不具备同等权利义务事项或风险特性;

智操盘  (三)特定债券存在被司法冻结等权利瑕疵;

智操盘  (四)其他可能导致特定债券不适于竞买转让的情形。

  三、卖方应当做好投资者组织事情,事先相识潜在投资者的投资需求和申报意向,联合相干债券的前期成交接价和市场估值,合理确定竞买转让的代价区间,确保竞买转让平稳有序举行。

智操盘  四、卖方原则上应于竞买日前3个买卖业务日通过本所向市场匿名公布《特定债券竞买转让公告》(格式样张详见附件1)并向本所提交《特定债券竞买转让要素表》(格式样张详见附件2)。公告中应当明确下列事项:

智操盘  (一)拟转让特定债券的基本情况及风险情况,历次债券持有人集会决议及其他具备法律效力的文件约定的对债券持有人生效的权利义务事项;

智操盘  (二)拟转让特定债券的数目、竞买时间、竞买方式、申报要求、代价区间等相干摆设等;

  (三)竞买结果产生方式及结算摆设等;

  卖方应当在公告中答应拟转让特定债券不存在本通知第二条所述的不得转让情形。

  五、转让公告公布后,存在下列情形的,卖方可以取消或者变更此次竞买转让:

智操盘  (一)卖方经相识认为相干债券的市场需求暂时不足以支持竞买转让的;

  (二)出现可能显著影响债券代价或导致债券不再适于竞买转让等情形的;

智操盘  (三)存在其他合理来由的。

  卖方拟取消或变更此次竞买转让的,应当于转让开始前通过本所向市场公布相干公告。

智操盘  六、投资者拟参与竞买申报的,应当切合本所对于受让特定债券相干投资者适当性管理的划定,并管理本所债券担保品处置平台权限相干手续,登录处置平台参与竞买申报。

  已经得到处置平台及格报价团资格的机构可以直接参与竞买申报。

智操盘  七、竞买日10:00-11:30,切合条件的投资者可以作为应价方(以下简称应价方)根据本通知及转让公告明确的申报要求举行申报。

智操盘  应价方应当在卖方公告的代价区间内申报,单个应价方仅可在一个价位上申报。单一主体中标方式下,应价方单次竞买申报的数目为本次竞买转让的债券总量;多主体中标方式下,单次竞买申报的最低数目由卖方在转让公告中明确。

智操盘  八、申报期间,应价方因技能妨碍或者存在其他不能通过本所体系举行申报的情形时,应当在申报截止时间前,完备、准确填写《特定债券竞买转让应急申报书》(格式样张详见附件3),并传真到本所举行应急申报。

智操盘  九、申报时间截止后,本所体系根据竞买方式对应的成交原则计算成交接价和成交数目,天生竞买转让结果。

  接纳单一主体中标方式的,由最优出价的应价方按该笔竞买的全部数目告竣成交。若最优出价存在多笔申报的,定时间优先原则举行成交。

  接纳多主体中标方式的,本所体系将各有用申报按代价从优到劣排序,并汇总申报累计数目。申报累计数目未到达竞买总量的,申报的最低代价为边际代价,全部申报均按其申报数目告竣成交。申报累计数目到达竞买总量的,以到达竞买总量的代价为边际代价。代价优于边际代价的申报全部成交,其成交数目为申报数目。代价即是边际代价的申报全部或者部门成交,中标量以各申报数目为权重按舍去法举行边际中标量的初次分配。初次分配完成后,如有尾量剩余,则遵照时间优先原则举行尾量分配。

智操盘  十、竞买结果产生后,本所向卖方及中标的应价方发送各自的竞买结果,包括成交数目、代价、买卖业务对手方信息等,卖方及应价方应当认可竞买结果。

  卖方应当通过本所向市场公告竞买结果,包括成交数目及金额等(格式样张详见附件4)。

  十一、竞买日13:00-15:30,本所根据竞买结果向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)发送竞买转让数据,中国结算为特定债券的转让提供逐笔全额结算服务。

  十二、各市场参与人参与特定债券竞买转让业务,应当遵遵法律、法例、规章、规范性文件、本通知及本所其他业务规则的划定,确保向本所提交的相干文件及公告真实、准确、完备,不得参与利用市场、内幕买卖业务、利益运送等违法违规举动。

  十三、卖方和应价方应当自行负担参与竞买转让的各项风险。双方产生纠纷的,可以自行协商解决;协商无法解决的,可以根据相干法律划定或者约定通过司法途径解决。

智操盘  十四、各市场参与人违反本通知或者本所相干划定的,本所可以根据有关划定采取口头警示、书面警示、通报品评、公然非难、限定投资者证券账户买卖业务等羁系措施或者纪律处分。

  十五、特定债券竞买转让历程中,产生不可抗力、不测事件、体系妨碍等买卖业务异常情况,以及本所因上述缘故原由采取相应措施所造成的丧失,本所不负担责任。

  十六、其他具备竞买转让需求的低流动性债券、资产支持证券等,可以参照本通知有关划定举行竞买转让。

智操盘  十七、本通知由本所卖力解释。

  十八、本通知自公布之日起实行。

  特此通知。

  附件1:关于××公司××年(×)期债券竞买转让的公告(格式样张)

智操盘  附件2:特定债券竞买转让要素表(格式样张)

  附件3:特定债券竞买转让应急申报书(格式样张)

  附件4:特定债券竞买转让结果公告(格式样张)

智操盘(文章来源:上交所网站)

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